ICS 03.080.01 CCS A12 31 上 海 市 地 方 标 准 DB 31/T 1416—2023 技术交易服务规范 Specification of technology transaction service 2023 - 08 - 21发布 2023 - 12 - 01实施 上海市市场监督管理局 发 布 DB 31/T 1416 —2023 I 目 次 前 言 ................................................................................ II 1 范围 ................................................................................ 3 2 规范性引用文件 ...................................................................... 3 3 术语和定义 .......................................................................... 3 4 基本要求 ............................................................................ 4 5 服务环节 ............................................................................ 4 6 交易中止或终结 ...................................................................... 7 7 交易档案管理 ........................................................................ 8 附 录 A （规范性） 服务流程图 ......................................................... 9 参 考 文 献 ..................................................................... 13 DB 31/T 1416 —2023 II 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由上海市科学技术委员会提出并组织实施。 本文件由上海市科技成果转化标准化技术委员会归口。 本文件起草单位：上海技术交易所有限公司、上海工程技术大学、上海交通大学、复旦大学、东华 大学、上海交通大学医学院附属第九人民医院、上海容智知识产权代理有限公司、上海东部科技成果转 化有限公司、上海旨量标准化技术服务有限公司。 本文件主要起草人：颜明峰、陆继军、徐荣、朱正红、邹叔君、李莉、陈晨、李军、何琦、蒋琛、 李阳、周峰、刘群彦、仲实、张辉、许锋、于晓菁、潘柯良、李存、赵利。 DB 31/T 1416 —2023 3 技术交易服务规范 1 范围 本文件规定了技术交易服务的基本要求、服务环节，以及交易中止或终结、交易档案管理的要求， 依据技术交易服务类别列出服务流程。 本文件适用于技术交易相关方在技术交易场所内进行的公开挂牌交易、非公开协议交易、科技成果 转化公示和技术供需信息发布四类技术交易服务活动。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 18894—2016 电子文件归档与电子档案管理规范 GB/T 34112—2022 信息与文献 文件管理体系 要求 GB/T 35559—2017 技术产权交易服务流程规范 3 术语和定义 GB/T 35559—2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 技术交易 technology transaction 具有民事行为能力的自然人、法人或非法人组织，对其拥有的科技成果和相关的知识产权、科技企 业产权和以科技成果投资形成的产权等技术产权在不同交易主体之间的转移和让渡，以及以技术服务、 技术开发、技术咨询等方式进行的有偿交易行为。 注： 技术产权包括技术所有权、技术使用权、技术处置权和技术收益权。 交易服务机构 transaction service agency 从事技术经纪服务或提供专业服务的中介服务机构。 技术交易场所 technology trading exchange 依法设立，组织开展技术交易及相关业务的法人组织。 交易方 transactor 参与技术交易的具有民事行为能力的自然人、法人或非法人组织。 转让方 transferor 拥有技术产权和技术服务能力，以转让、许可、合作等方式交易技术产权，或提供技术服务、技术 开发、技术咨询的交易方。 DB 31/T 1416 —2023 4 受让方 transferee 需要技术产权和技术服务且已完成受让、合作行为的交易方。 意向受让方 intended transferee 需要技术产权和技术服务，且具有受让、合作意愿的交易方。 公开挂牌交易 publicly transaction 技术交易场所根据转让方申请，将项目信息在网站及公开发行的报刊上发布信息，公开征集意向受 让方并确定受让方的交易服务类型。 非公开协议交易 non-disclosure agreement transaction 转让方与受让方进场前已达成交易并签订合法文件，技术交易场所为交易行为进行审核登记，并提 供其他必要服务的交易服务类型。 科技成果转化公示 public announcement of transformation of scientific and technical achievement 科技成果通过协议定价的，技术交易场所为交易方提供科技成果和拟交易价格公示服务，并反馈公 示结果的交易服务类型。 技术供需信息发布 supply & demand information releasing of technology 技术交易场所为交易方提供技术产权及技术服务能力的供给、需求信息发布与反馈的交易服务类 型。 4 基本要求 技术交易应遵循自愿平等、诚实信用和公开、公平、公正、择优的原则。 技术交易场所应对在交易过程中获取或者知悉的商业秘密、 交易秘密、 个人信息等承担保密义务。 5 服务环节 概述 根据公开挂牌交易、非公开协议交易、科技成果转化公示和技术供需信息发布四类交易服务类型设 置技术交易服务环节，主要包括受理交易申请、审核申请材料、发布交易信息、咨询查阅实勘、登记受 让意向、 组织交易签约、结算交易资金、 出具交易凭证、 公示成交结果、发布公示信息、 公示异议处理、 发布供需信息和供需信息反馈等。 根据交易标的和交易方式的不同， 服务环节可在以下基础上适当调整。 —— 公开挂牌交易服务中技术交易场所应按 5.2～5.10的要求开展。 注： 适用于交易标的、交易方式和交易底价明确的项目。 —— 非公开协议交易服务中技术交易场所应按 5.2、5.3、5.7～5.10 的要求开展。 注： 适用于转让方与受让方在进场前已达成交易并签订合法文件的项目，凡属于法律法规、政策要求及交易方内部 规定必须通过技术交易场所公开转让的项目，不适用于本方式。 DB 31/T 1416 —2023 5 —— 科技成果转化公示服务中技术交易场所应按 5.2、5.3、5.11和 5.12 的要求开展。 注： 适用于高校、科研院所、医疗卫生机构等科技成果持有单位以协议的方式确定科技成果交易价格的项目。 —— 技术供需信息发布服务中技术交易场所应按 5.2、5.3、5.13和 5.14 的要求提供服务，实现 市场化的技术供给和需求对接。 注： 适用于交易标的范围、交易价格或交易方式不明确的项目。 各类技术交易服务流程应按附录 A 中流程图所列流程开展。 受理交易申请 5.2.1 申请人应自行或委托交易服务机构向技术交易场所提出交易申请。 5.2.2 技术交易场所应提供交易服务机构名录和机构基本信息， 供申请人选择合适机构建立委托关系。 5.2.3 交易服务机构接受交易委托的，应与委托方签订书面委托合同，条款包括： —— 委托方、交易服务机构的姓名或名称、住所； —— 交易标的； —— 交易方式； —— 交易服务费支付方式、金额及期限； —— 违约责任； —— 其它。 5.2.4 技术交易场所应在其网站及其他媒介向社会公开申请人需要提供的材料清单。 5.2.5 申请人提交的材料符合齐全性要求的，技术交易场所予以接受登记，并出具材料接收证明；不 符合齐全性要求的，技术交易场所应要求申请人补齐或重新提交。