ICS 03.120.10 A 00 浙 江 DB3301 省 杭 州 市 地 方 标 准 DB 3301/T 0297—2019 食品相关产品生产企业质量信用分级管理 规范 2019 - 11 - 15 发布 杭州市市场监督管理局 2019 - 12 - 15 实施 发 布 DB3301/T 0297—2019 目  次 前言..................................................................................................................................................................... II 1 范围................................................................................................................................................................. 1 2 规范性引用文件............................................................................................................................................. 1 3 术语和定义..................................................................................................................................................... 1 4 质量信用等级划分......................................................................................................................................... 2 5 风险评估及质量信用等级确定..................................................................................................................... 2 6 评估频次和等级调整..................................................................................................................................... 3 7 评定运用......................................................................................................................................................... 4 附录 A（规范性附录） 企业静态风险因素................................................................................................... 5 附录 B（规范性附录） 企业动态风险因素生产管理量化分值................................................................... 7 附录 C（规范性附录） 企业动态风险因素监督管理量化分值表............................................................... 9 附录 D（规范性附录） 企业质量信誉量化分值......................................................................................... 10 附录 E（规范性附录） 企业质量信用等级确定表..................................................................................... 11 附录 F（资料性附录） 日常监督检查记录................................................................................................. 12 参考文献............................................................................................................................................................. 15 I DB3301/T 0297—2019 前  言 本标准按GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由杭州市市场监督管理局提出并归口。 本标准主要起草单位：杭州市余杭区市场监督管理局、杭州市标准化研究院、中国计量大学、杭州 市市场监督管理局。 本标准主要起草人：许韩山、徐梅、戴震、李辉、杨芸芸、许燕君、杜威、周玉宇、钟沈江。 本标准为首次发布。 II DB3301/T 0297—2019 食品相关产品生产企业质量信用分级管理规范 1 范围 本标准规定了食品相关产品生产企业质量信用分级管理的术语和定义、质量信用等级划分、风险评 估及质量信用等级确定、评估频次和等级调整、评定运用的要求。 本标准适用于食品相关产品生产企业的质量信用分级评定和管理。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 22000 食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求 GB/T 23791 企业质量信用等级划分通则 ISO 9001 质量管理体系 要求 ISO 14001 环境管理体系 要求及使用指南 3 术语和定义 GB/T 23791确立的以及下列术语和定义适用于本标准。 3.1 食品相关产品生产企业 用于包装、盛放食品及食品添加剂的包装、容器、洗涤剂、消毒剂和用于直接接触食品的食品生产 经营的工具、设备等，并取得生产许可证等企业。 注：如食品用塑料包装容器工具等制品、食品用纸包装容器等制品、食品用洗涤剂、压力锅、电热食品加工设备等。 3.2 质量信用 取得并保持对质量信任的能力。 注：这种能力由企业在遵守质量相关法律法规、执行标准以及兑现质量承诺（或履行质量约定）的基础上，提供产 品在生命周期内满足顾客的需求或期望来实现。 [GB/T 23791-2009，定义3.1] 3.3 风险 不确定性对目标的影响。 注 1：影响是指偏离预期，可以是正面的和/或负面的。 注 2：目标可以是不同方面（如财务、健康与安全、环境等）层面（如战略、组织、项目、产品和过程等）的目标。 注 3：通常用潜在事件、后果或者两者的组合来区分风险。 注 4：通常用事件后果（包括情形的变化）和事件发生可能性的组织来表示风险。 注 5：不确定性是指对事件及其后果或可能性的信息缺失或了解片面的状态。 1 DB3301/T 0297—2019 [GB/T 23694-2013，与风险有关的术语2.1] 3.4 风险等级 根据企业的产品类别、经营规模、消费对象等静态风险因素和生产经营条件保持、生产经营过程控 制、管理制度建立及运行等动态风险因素及质量信用评估，确定风险等级，并根据对企业监督检查、监 督抽检、投诉举报、案件查处、产品召回等监督管理记录实施动态调整划分。 3.5 质量信用分级 对企业的质量信用程度进行客观公正的分析、判断和评定的活动过程。 4 质量信用等级划分 4.1 总则 以质量风险评估确定质量信用分级。质量信用分级由静态风险因素、动态风险因素和质量信誉组成。 4.2 等级组成 质量信用等级从高到低依次划分为A、B、C、D、E五级，分别对应的风险等级为低风险、较低风险、 中等风险、较高风险和高风险。 4.3 划分方法 采用评分方法进行划分。静态风险因素量化分值为40分，动态风险因素量化分值为60分，质量信誉 分值为10分。分值越低，风险等级越高，见表 1。 表1 5 企业质量信用等级和分值区间对照表 质量信用等级 分值区间（分） 风险等级 A级 ＞90 低风险 B级 （80，90] 较低风险 C级 （70，80] 中等风险 D级 （60，70] 较高风险 E级 ≤60 高风险 风险评估及质量信用等级确定 5.1 静态风险评估 按企业的产品类别、经营规模、消费对象等静态风险因素进行评估，见附录A。同一生产企业生产 多种类食品相关产品的，按照风险较高的相关产品类别确定企业的静态风险分值。 5.2 动态风险评估 5.2.1 动态风险组成 由生产管理风险因素、监督管理风险因素组成。动态风险分值为生产管理分值和监督管理分值之和。 2 DB3301/T 0297—2019 5.2.2 生产管理风险因素评估 由行政监管人员或由行政指派人员，对企业实施检查，并按许可证管理、质量管理制度、生产环境 条件、关键环节的控制、进货查验结果、产品检验、不合格品管理、人员管理等生产管理风险因素进行 现场评估，获得分值。现场评估内容和要求见附录B。 5.2.3 监督管理风险因素 按企业的监督检查整改、违法违规查处、监督抽检和风险检测结果、安全事故、投诉举报及媒体反 映情况等监督管理风险因素进行评估，见附录C。 5.3 质量信誉评估 5.3.1 质量信誉因素 质量信誉因素，包括但不限于： a) 各级政府质量奖获奖； b) “品字标”品牌：浙江制造、浙江服务； c) 主导及参与（国际、国家、行业、团体、地方）标准制修订，担任（国际、国家、省）标准化 技术委员会委员，获得标准创新型企业和标准化良好企业确认等； d) ISO 9001、ISO 14001、G