ICS  03.140 A 00 DB34 安 徽 省 地 方 标 准 DB 34/T 2877—2017 专利质量评价技术规范 Technical specification of quality evaluation for patent 文稿版次选择 2017 - 06 - 30 发布 安徽省质量技术监督局 2017 - 07 - 30 实施 发 布 DB34/T 2877—2017 前    言 本标准按照 GB/T 1.1-2009 给出的规则起草。 本标准提出单位：合肥汇众知识产权管理有限公司、中国科学技术大学、合肥工业大学。 本标准归口单位：安徽省知识产权局。 本标准起草单位：合肥汇众知识产权管理有限公司、中国科学技术大学、合肥工业大学、中国科学 院合肥物质科学研究院、合肥市知识产权局、安徽省银行业协会、安徽省信用担保协会、安徽上市公司 协会、安徽省证券期货业协会、安徽省知识产权研究会、安徽省律师协会、安徽大学、安徽农业大学、 安徽工业大学、安徽理工大学、安徽工程大学、合肥学院、奇瑞汽车股份有限公司、阳光电源股份有限 公司。 本标准主要起草人：郑舫挺、胡昊、汪蕙、王兵、应勇、吴燎原、江海河、刘小成、万全、吕康、 袁宏生、钟自木、曹辰、朱世贾、邓国庆、张彤、周逸辛、吴胜华、王从东、王军、肖新国、朱恒毅、 刘海涵、李启胜、窦剑、吴晓红、郭铭铭、沈豫浙、赵冠艳、李永杰、姚丹。 I DB34/T 2877—2017 引    言 我省的专利授权量逐年增加，虽然专利的数量可观，但高质量的专利占比不高，而低质量的专利会 阻碍创新并引发其他诸多问题。专利质量评价缺乏标准化规范，省内各相关部门的专利质量评价规范和 方法各不相同，导致各方利益难以协调。为了我省科技创新和社会经济的健康发展，有必要对专利质量 进行合理的定义和科学的评价。 II DB34/T 2877—2017 专利质量评价技术规范 1 范围 本标准规定了专利质量评价技术规范的术语和定义、评价指标体系建立的基本原则、专利质量评价 指标体系、专利质量评价方法以及专利质量评价目的及应用。 本标准适用于发明和实用新型专利的价值评估、技术评价、法律效力评鉴。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语 GB/T 21374 知识产权文献与信息 基本词汇 GB/T 31041 品牌价值 质量评价要求 GB/T 31043 品牌价值 技术创新评价要求 ZC 0005 专利公共统计数据项 ZC 0009 中国专利文献著录项目 3 术语和定义 GB/T 19000、GB/T 21374、GB/T 31041、GB/T 31043、ZC 0005 和 ZC 0009 中界定的以及下列术 语和定义适用于本文件。 3.1 专利质量 patent quality 专利对于使用者在法律、技术和经济方面形成影响的作用和效力。 3.2 技术领域 technical field 专利的主分类号在世界知识产权组织发布的《IPC 技术对照表》中对应划分的技术领域。 4 评价指标体系建立的基本原则 4.1 系统性原则。应从法律、技术、经济角度分别设立专利质量评价指标，并根据实际的评价目的选 择相应的评价指标，各指标之间相互独立又彼此联系，共同构成具有内在结构的评价体系整体。 4.2 科学合理性原则。评价指标的设立应与专利质量间存在科学的关系，真实体现专利质量与评价指 标之间的必然联系，评价指标的设置、获取、取舍能够突出评价目的。 1 DB34/T 2877—2017 4.3 客观性原则。评价指标应以事实为依据，如实地反映待评专利质量的状况和水平，避免主观臆断 和随意性。 4.4 适应性原则。评价指标的设立应满足实际评价需求，保证专利质量与专利类型、技术领域、评价 目的等实际情况相适应。 4.5 可操作和可量化原则。评价指标应简单明了、便于收集和处理，指标的获取方法必须一致统一， 应在总体范围内具有一致性。 4.6 动态时效性原则。评价指标应根据评价时间基准不断调整，即时反映专利质量的实际情况。 5 专利质量评价指标体系 5.1 专利质量评价指标体系的基本要求 专利质量评价指标体系由基础指标和附加指标构成。 基础指标应能够反映专利的权利要求布局设置水平、专利的保护范围、技术适用范围、确权滞后情 况和技术方案描述的详尽全面程度，其对应的指标名称为： a) 权项布局度、主权范围度、技术综合度、确权滞后度、详尽全面度； b) 根据实际评价目的，附加指标应能够从技术原创性水平、技术基础程度、经济效益水平、重要 程度和运用程度等至少其中一个方面反映专利的法律保护水平、技术水平和经济水平，其对应 的指标名称为：  技术原创度、技术被引度、专利族大小、专利维持度、专利应用度。 5.2 专利质量评价的基本原则 专利质量评价应根据专利类型、专利技术所属的技术领域分别进行评价，专利技术所属的技术领域 的分类划分如附录A 中表A.1 所示。 6 专利质量评价方法 6.1 专利质量评价模型 根据实际评价目的，从法律、技术、经济方面，按公式（1）进行专利质量评价： n Q   Qi  Wi .................................... (1) i 1 式中： Q —— 专利质量评价得分； Qi —— 第 i 个专利质量评价指标得分； Wi —— 第 i 个专利质量评价指标的权重。 6.2 专利质量评价指标的权重赋值方法 在进行专利质量评价时，应考虑专利评价的实际目的和意义，根据评价指标对于专利质量评价的重 要程度，赋予相应的权重。 2 DB34/T 2877—2017 使用的赋值方法有：德尔菲法、层次分析法、主成分分析法、变异系数法、熵值法等。 评价前应结合实际目的选择适应的方法进行权重赋值。 6.3 专利质量评价指标的获取方法 指标的获取可采用对比法，判断每项指标在同类型、同技术领域、同评价基准日前提下所处的水平， 给予相应的评价结果。 具体专利质量评价指标体系构成、每项指标的获取方法和分值分配，如附录B 中表B.1～表B.12 所 示。 在实际评价中宜根据具体情况增减指标。 7 专利质量评价目的及应用 专利质量评价结果可用于各种目的，其选取的指标有所不同： ——专利质量评价结果用于事前专利价值评估，应至少选取基础指标和反映专利技术的基础性、原 创性、重要性的附加指标，根据实际调整上述指标的权重赋值。 ——专利质量评价结果用于事后专利价值评估，应至少选取基础指标和反映专利技术的基础性、原 创性、运用程度的附加指标，根据实际调整上述指标的权重赋值。 ——专利质量评价结果用于专利技术评价，应至少选取基础指标和反映专利技术的基础性、原创性 的附加指标，根据实际调整上述指标的权重赋值。 ——专利质量评价结果用于专利法律效力评鉴，应至少选取基础指标和反映专利技术的运用程度的 附加指标，根据实际调整上述指标的权重赋值。 ——专利质量的评价结果用于宏观区域统计评价，应至少选取基础指标，在获得指定专利的平均专 利质量水平后，根据实际，结合专利结案授权率、技术扩散指数、专利 h 指数、即时影响指数、 技术强度、高被引专利数量、非专利引文率等宏观指标进行统计评价。 3 DB34/T 2877—2017 AA 附 录 A （资料性附录） 技术领域分类划分 技 术 领 域 分 类 划 分 应 符 合 WIPO 颁 布 的 《 IPC 技 术 对 照 表 》 （ 地 址 ： http://www.wipo.int/export/sites/www/ipstats/en/statistics/patents/xls/ipc_technology.xls ），最近更新版本为 2016 年 2 月版，分类如表A.1 所示。 表A.1 IPC 技术对照表 领域序号 技术领域名称 技术分类名称 IPC 分类号 F21H%、F21K%、F21L%、F21S%、F21V%、F21W%、F21Y%、 H01B%、H01C%、H01F%、H01G%、H01H%、H01J%、H01K%、 1 电机/电气/电力设备 电气工程 H01M%、H01R%、H01T%、H02B%、H02G%、H02H%、H02J%、 H02K%、H02M%、H02N%、H02P%、H02S%、H05B%、H05C%、 H05F%、H99Z% G09F%、G09G%、G11B%、H04N3%、H04N5%、H04N7%、 2 视听技术 电气工程 H04N9%、H04N11%、H04N13%、H04N15%、H04N17%、 H04N19%、H04N101%、H04R%、H04S%、H05K% G08C%、H01P%、H01Q%、H04B%、H04H%、H04J%、H04K%、 3 通信技术 电气工程 4 数字通信技术 电气工程 5 基本电子电路 电气工程 6 计算机技术 电气工程 7 IT信息管理 电气工程 G06Q% 8 半导体技术 电气工程 H01L% 9 光学技术 仪器设备 H04M%、H04N1%、H04Q% H04L%、H04N21%、H04W% H03B%、H03C%、H03D%、H03F%、H03G%、H03H%、H03J%、 H03K%、H03L%、H03M% G06C%、G06D%、G06E%、G06F%、G06G%、G06J%、G06K%、 G06M%、G06N%、G06T%、G10L%、G11C% G02B%、G02C%、G02F%、G03B%、G03C%、G03D%、G03F%、 G03G%、G03H%、H01S% G01B%、G01C%、G01D%、G01F%、G01G%、G01H%、G01J%、 G01K%、G01L%、G01M%、G01N1%、G01N3%、G01N5%、 G01N7%、G01N9%、G01N11%、G01N13%、G01N15%、 10 测量技术 仪器设备 G01N17%、G01N19%、G01N21%、G01N22%、G01N23%、 G01N24%、G01N25%、G01N27%、G01N29%、G01N30%、 G01N31%、G01N35%、G01N37%、G01P%、G01Q%、G01R%、 G01S%、G01V%、G01W%、G04B%、G04C%、G04D%、G04F%、 G04G%、G04R%、G12B%、G99Z% 4